五矿证券两名员工违规入股 被合计罚款287万元 涉及北交所退市股

深圳商报·读创客户端记者 陈燕青

再有券商从业人员违规买卖股票被罚。近日，深圳证监局披露的两份行政处罚决定书显示，涉案期间，2名从业人员王文海、徐峰通过某资本管理有限公司，参与某技术股份有限公司向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌的战略配售。两人各自认购8万股，出资98万元，并于2023年11月通过二级市场全部卖出，卖出金额各约171.25万元。

经扣除证券交易直接税费后，深圳证监局认定两人违法所得均为73.76万元。针对该行为，深圳证监局对二人分别没收违法所得73.76万元，并各处以70万元罚款，合计罚没287.5万元。

虽然罚单未直接点名所属券商，但结合公开信息来看，两名涉事人员均为五矿证券从业人员，违规入股公司应为北交所首家退市股广道数字。

2021年9月，广道数字获得证监会发行批文，保荐机构正是五矿证券。2021年10月8日，广道数字举行网上路演，五矿证券投行一部总经理王文海与投行一部业务总监、保荐代表人徐峰均作为嘉宾出席。

根据计算，王文海、徐峰均认购了8万股的广道数字，金额为98万元，每股价格为12.25元，与罚单所列数据完全吻合。

据证券业协会从业人员信息显示，徐峰为五矿证券保代，于2020年10月19日登记。王文海虽已不在五矿证券任职，但其现为国发资产董事长。

今年1月5日，广道数字在结束了15个交易日的退市整理期后，被北交所终止上市并摘牌。此时距离公司顺利上市仅过去四年时间。

广道数字退市背后是系统性财务造假案。调查显示，公司累计虚增营收超14亿元，有的年份营收近乎“全假”。伴随监管“零容忍”的顶格处罚，保荐机构五矿证券已正式设立广道数字事件先行赔付专项基金，规模2.1亿元。

此次处罚再次凸显了监管层对证券从业人员违规持股行为的零容忍态度。《证券法》明确禁止从业人员直接或借他人名义参与股票交易，旨在防范利益冲突、维护市场公平。深圳证监局强调，证券从业人员应严格遵守法律法规，切莫抱有侥幸心理，否则将面临严厉的法律后果。

五矿证券此前就曾有员工违规炒股被罚。今年4月10日，深圳证监局发布的一则信息显示，经查，刘艺帆在五矿证券任职期间，存在借用他人证券账户买卖股票的行为。为此，深圳证监局决定对刘艺帆采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

业内人士认为，面对持续加码的强监管态势，券商及其从业人员只有将合规理念内化于制度、外化于操作，贯穿业务全流程，才能构筑起真正的风险屏障。