长江证券又现合规漏洞！一营业部因经纪人管理不到位、廉洁从业管理不全面等遭警示

2月12日，湖南证监局官网披露的行政监管措施公告显示，长江证券股份有限公司（简称“长江证券”，股票代码：000783）长沙晚报大道证券营业部被出具警示函。

经查，该营业部存在以下问题：

经纪人管理不到位，业绩考核激励不规范，产品退订管理不审慎，空白凭证及印章管理欠规范，廉洁从业管理不够全面。

上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》第三条、第六条第三款、《证券公司代销金融产品管理规定》第十六条、《证券经纪业务管理办法》第三十六条第一款、第三十八条、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第三十条第一款等规定。湖南证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

值得注意的是，长江证券近年来屡现合规漏洞。

例如，2024年11月，湖北证监局官网公告显示，长江证券被出具警示函，公司存在的违规事实包括：部分从事相关业务的人员未取得从业资格；对部分从业人员注销登记不及时；个别员工的解聘流程不规范；未在劳动合同中确定薪酬递延支付标准、年限和比例；对高级管理人员和分支机构负责人履职情况的内部稽核或外部审计落实不到位；未按规定对个别高级管理人员及时进行离任审计并报送离任审计报告等。

2025年3月，证监会发布公告称，经查，长江证券承销保荐存在质控现场核查制度执行不到位、质控内核意见跟踪落实不到位、部分项目收费不规范等问题，上述情况违反了相关规定。证监会决定对长江证券采取责令改正的行政监督管理措施。同年6月，湖北证监局对长江证券出具警示函，指出该公司在证券投资顾问业务推广及客户回访环节存在记录留存不完整的问题，反映出其证券投资顾问业务的合规管理不到位。

公开资料显示，长江证券成立于1991年，2007年在深交所主板上市，业务覆盖涵盖证券经纪、投资银行、资产管理、基金、期货、私募股权投资等，旗下拥有长江保荐、长江资管、长江资本、长江创新投资、长江期货、长证国际、长信基金等公司。

业绩方面，长江证券近日披露的公告显示，该公司预计2025年实现归属于上市公司股东的净利润36.95亿元，同比增长101.37%。长江证券表示，2025年，公司围绕建设一流投资银行目标，锚定服务实体经济发展、服务科技产业创新、服务社会财富管理、服务区域重大战略“四个服务”功能定位，稳健经营筑牢基础，积极把握市场机会，各项业务呈现稳中有进、进中提质、质效双升的良好局面。

二级市场上，截至12日收盘，长江证券跌0.62%，报7.96元/股，总市值440.2亿元。