16名券商保代被暂停资格 涉及IPO、定增等项目违规

深圳商报·读创客户端记者 陈燕青

近日，证券业协会更新保荐代表人分类名单，16位保代被评定为D类。根据相关规则，这些保代将被暂停签字资格。涉及了11家券商，其中国金证券、中信建投等4家券商各有两名保代上榜。

D类保代一般是近三年受过证监会行政处罚，或被监管、行业组织纪律处分且仍在执行期内的保代，会被划入D类。D类保代签字资格暂停期限与处罚期限挂钩，最短6个月，最长可达数年。

记者注意到，与此前的D类保代名单相比，本次有4位保代被剔除出D类名单，同时新增3位保代。

具体来看，16位D类保代涉及的违规项目涵盖可转债、IPO、定增等多种类型，部分保代及所在券商被重罚，违规情节较为典型。

其中，第一创业的保代范本源，涉及鸿达兴业可转债项目。据江苏证监局去年底披露的处罚决定，一创投行在该可转债项目后续督导期间，未发现发行人擅自变更近17亿元募集资金用途、虚假归还募集资金等违规情形，导致其出具的持续督导意见存在虚假记载。

为此，一创投行被没收业务收入约424.5万元，并处以约1273.6万元罚款，合计罚没金额达1698万元；包括范本源在内的两名保荐代表人，分别被处以150万元个人罚款。

金洲慈航已在2023年4月被强制退市，而东海证券也因此领到去年证券业单笔最高罚单，监管层以“没一罚三”标准对其处罚，没收1500万元业务收入，并处4500万元罚款，合计罚没金额高达6000万元。作为该项目负责人，马媛媛被罚款10万元，项目签字主办人周增光、陈翔各被罚款8万元。

国金证券的两名保代程超、宋乐真，因想念食品保荐履职违规被处罚。其中，宋乐真身为国金证券董事总经理，2025年因在想念食品IPO项目中保荐职责履行不到位，与程超一同被上交所采取24个月内不接受其签字的发行上市申请文件及信息披露文件的纪律处分。

值得一提的是，此次D类名单新增的3人中，仅马媛媛仍保持保荐代表人的身份，范本源、金亚平两人的执业登记类型均已变更为“一般证券业务”。

2024年9月，中证协修订了保荐业务规则，完善保荐代表人负面评价公示机制。修订后的《保荐业务规则》对A类名单做了进一步完善，增加撤否信息；同时，在A、B、C三类名单基础上新增了一项保荐代表人分类名单D类（暂停业务类）。

此外，证券业协会同步更新的C类保代名单显示，当前C类保代共计281人，其中2025年有86位保代被纳入该名单。