董秘职位空悬4年！鹏欣资源及两时任董事长被上交所警示，控股股东一致行动人质押股份补流

根据上交所在2026年2月3日发布的公告，鹏欣资源（600490）及其时任董事长王健和王晋定收到了监管警示。

经查明，公司董事会秘书长期空缺，自2022年1月21日至今，一直由时任董事长代行董事会秘书职责。前期，上交所向公司发出规范运作建议书，督促公司依规及时聘任董事会秘书，但截至目前，公司仍未完成董事会秘书的聘任工作。

公司上述行为违反了相关规定。责任人方面，公司时任董事长王晋定、王健作为公司主要负责人，未能勤勉尽责，及时推进选聘公司董事会秘书相关工作，对上述违规行为负有责任。上述人员违反了有关规定及其在《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》中作出的承诺。

鉴于上述违规事实和情节，根据有关规定，上交所作出如下监管措施决定：

对鹏欣环球资源股份有限公司及时任董事长王健、王晋定予以监管警示。

上交所表示，根据《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》，公司及董事、高级管理人员采取有效措施对相关违规事项进行整改，尽快启动董事会秘书的聘任程序，及时聘任符合相关规定的人员担任公司董事会秘书完成交接事项，并在收到本决定书后的一个月内，提交经全体董事、高级管理人员签字确认的整改报告。

此前于2022年，鹏欣资源公告，公司董事会于2022年1月21日收到公司董事会秘书储越江的辞职报告，储越江因个人原因向公司董事会申请辞去董事会秘书职务，储越江将继续担任公司常务副总经理的职务。储越江辞职后，暂由公司董事长王晋定代行董事会秘书职责。

此外，在收到监管警示的同时，鹏欣资源于2月3日公告，公司近日接到控股股东一致行动人西藏智冠关于股权质押的告知函。

西藏智冠于2026年1月21日将其持有的公司无限售流通股23,230,000股质押给上海农村商业银行股份有限公司长宁支行，并在中国证券登记结算有限公司上海分公司完成相关质押登记。质押融资资金用途为补充流动资金。

公告显示，公司控股股东一致行动人西藏智冠持有公司股份91,183,431股，占公司总股本的4.12%；本次质押后，西藏智冠累计质押公司股份23,230,000股，占其持有公司股份总数的25.48%，占公司总股本的1.05%。

截至本公告披露日，公司控股股东鹏欣集团及其一致行动人西藏风格、西藏智冠、姜照柏、姜雷合计持有公司股份685,137,415股，占公司总股本的30.96%。控股股东及其一致行动人累计质押公司股份427,837,580股，占其持有公司股份总数的62.45%，占公司总股本的19.33%。

截至本公告披露日，鹏欣集团及其一致行动人未处于质押和冻结状态的股份为191,338,494股不足业绩承诺应补偿股份总数，鹏欣集团及其一致行动人后续将努力推动股份解除质押事宜，公司也将积极督促解除质押事宜的相关工作。

资料显示，鹏欣环球资源股份有限公司的主营业务是以黄金、铜等有色金属为主要着力点的矿业资源勘探、开采、冶炼加工及相关配套的贸易业务。

1月30日，鹏欣资源披露2025年度业绩预告，预计2025年归母净利润2.1亿元至2.9亿元，上年同期亏损9677.16万元；扣非净利润预计2.03亿元至2.83亿元，上年同期亏损1.59亿元。

业绩预盈的主要原因：报告期内矿产金、阴极铜及硫酸产量增加，销售价格同比上升；报告期内氢氧化钴价格反弹，氢氧化钻减值冲回并完成部分产品销售。

二级市场上，截至2月3日收盘，鹏欣资源下跌3.21%报8.75元/股，总市值为193.63亿元。

来源：读创财经